文章來源：國(guó)資委

導(dǎo)讀

5月13日，國(guó)資委舉行媒體通氣會(huì)，通報(bào)中央企業(yè)深化法治建設(shè)，加強(qiáng)規(guī)范管理，防范化解風(fēng)險(xiǎn)，助力企業(yè)改革發(fā)展有關(guān)情況。國(guó)資委黨委委員、副主任翁杰明介紹相關(guān)情況并回答了記者提問。

翁杰明表示，習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào)，改革和法治如鳥之兩翼、車之兩輪，要更好發(fā)揮法治對(duì)改革發(fā)展穩(wěn)定的引領(lǐng)、規(guī)范、保障作用。中央全面依法治國(guó)工作會(huì)議明確了習(xí)近平法治思想在全面依法治國(guó)中的指導(dǎo)地位，進(jìn)一步彰顯了法治在立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局中的重要作用。國(guó)資委深入領(lǐng)會(huì)貫徹習(xí)近平法治思想，落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，牢固樹立系統(tǒng)觀念，堅(jiān)持一手抓改革發(fā)展，一手抓法治建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防范。特別是外部環(huán)境日益復(fù)雜，百年變局和世紀(jì)疫情交織疊加的大背景下，落實(shí)國(guó)企改革三年行動(dòng)方案，主動(dòng)適應(yīng)中央企業(yè)市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化發(fā)展需求，始終把強(qiáng)法治、促管理、防風(fēng)險(xiǎn)作為保障企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的重要舉措，著力打造治理完善、經(jīng)營(yíng)合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠(chéng)信的法治央企，將法治要求貫穿決策執(zhí)行監(jiān)督全過程，覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域，確保企業(yè)在法治軌道上深化改革、高質(zhì)量發(fā)展。

近年來的實(shí)踐表明，面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境，中央企業(yè)總體上保持了平穩(wěn)較快發(fā)展，沒有發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件，很大程度上得益于持續(xù)強(qiáng)化法治建設(shè)，全力做好規(guī)范管理、防控風(fēng)險(xiǎn)這篇大文章。工作中，國(guó)資委加強(qiáng)政策法規(guī)、產(chǎn)權(quán)和財(cái)務(wù)管理、監(jiān)督追責(zé)等多部門協(xié)同聯(lián)動(dòng)，逐漸探索形成了一套推動(dòng)企業(yè)依法合規(guī)、規(guī)范管理、防控風(fēng)險(xiǎn)的工作機(jī)制。

一是加強(qiáng)頂層推動(dòng)，將重視落到實(shí)處。牢牢抓住領(lǐng)導(dǎo)干部這個(gè)關(guān)鍵少數(shù)，印發(fā)《中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》，明確黨委（黨組）書記、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理共18項(xiàng)職責(zé)，不斷強(qiáng)化依法治企主體責(zé)任。中央企業(yè)高度重視，將加強(qiáng)法治建設(shè)作為“一把手”工程，普遍建立由主要負(fù)責(zé)同志牽頭的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，不少企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)直接分管法治工作，帶頭講法治課，充分發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。88家央企集團(tuán)在董事會(huì)明確推進(jìn)法治建設(shè)專門委員會(huì)，90家將依法治企要求納入考核評(píng)價(jià)體系，許多企業(yè)建立黨委（黨組）中心組定期學(xué)法、述職必述法、干部任前法治考試或談話等制度，將法治意識(shí)和依法辦事能力作為選人用人的重要標(biāo)準(zhǔn)，“決策先問法、違法不決策”等理念日益牢固，自上而下重法治、促合規(guī)、強(qiáng)管理的良好局面蔚然形成。

二是把法律審核把關(guān)作為硬要求，不斷強(qiáng)化依法治企。立足規(guī)范管理、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)，法治工作深度參與建立現(xiàn)代企業(yè)制度、混合所有制改革、投資并購(gòu)、科技創(chuàng)新等重點(diǎn)任務(wù)，嚴(yán)格落實(shí)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策100%法律審核把關(guān)要求，通過寫入制度、嵌入流程，使其成為不可逾越的環(huán)節(jié)，做到“未經(jīng)法律審核的，議題不上會(huì)，項(xiàng)目不決策，合同不簽署”，5年來累計(jì)審核近600萬項(xiàng)?？偡深檰栕鳛槠髽I(yè)法治工作領(lǐng)軍人物，全面參與重大決策，及時(shí)進(jìn)行審核把關(guān)，既敢于說“不”，又善于說“可”，有效促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展?！笆濉睍r(shí)期，先后有12組24家中央企業(yè)實(shí)施重組，涉及大量國(guó)內(nèi)外反壟斷審查，任務(wù)重、難度大，經(jīng)過艱苦努力全部通過，有力保障了重大改革任務(wù)順利完成。牢固樹立“減少損失就是創(chuàng)造價(jià)值”理念，5年來累計(jì)處理重大法律糾紛案件近2萬起，避免或挽回經(jīng)濟(jì)損失超過3300億元。中國(guó)建筑通過“壓存控增、提質(zhì)創(chuàng)效”專項(xiàng)工作挽回?fù)p失金額同比增長(zhǎng)5倍多，牢牢守住權(quán)益保護(hù)的最后一道防線。加強(qiáng)“以案促管”，形成“處理一起案件、發(fā)現(xiàn)一個(gè)漏洞、完善一項(xiàng)制度”的良性機(jī)制，有效促進(jìn)了經(jīng)營(yíng)管理水平的提升。

三是全面推進(jìn)合規(guī)管理，堅(jiān)決筑牢防風(fēng)險(xiǎn)底線。適應(yīng)全球持續(xù)強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)的大趨勢(shì)，國(guó)資委在中國(guó)移動(dòng)等5家企業(yè)開展合規(guī)管理體系建設(shè)試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，于2018年印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引》，陸續(xù)編發(fā)反壟斷、出口管制、反商業(yè)賄賂等一系列重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)指南，全面推進(jìn)合規(guī)管理工作，推動(dòng)將合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各職能部門、各級(jí)子企業(yè)和全體員工，貫穿業(yè)務(wù)開展全過程。中央企業(yè)全部成立合規(guī)委員會(huì)，出臺(tái)管理制度，完善工作機(jī)制，建立合規(guī)管理“三道防線”。國(guó)投等許多企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子帶頭進(jìn)行合規(guī)宣誓、簽署合規(guī)承諾書，中國(guó)中鐵形成一支5千多人的合規(guī)聯(lián)絡(luò)員隊(duì)伍，實(shí)現(xiàn)三級(jí)單位和一線項(xiàng)目全覆蓋。與此同時(shí)，國(guó)家電投等不少企業(yè)探索構(gòu)建法治框架下的法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，著力打造“法律合規(guī)大風(fēng)控”管理體系。隨著合規(guī)管理的持續(xù)深化，“人人守合規(guī)底線、事事防合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”意識(shí)不斷強(qiáng)化，對(duì)提升管理水平、促進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)揮了積極作用。東方電氣集團(tuán)合規(guī)管理工作獲得外方合作伙伴高度贊賞，進(jìn)一步促成雙方深度合作。

四是突出抓好涉外風(fēng)險(xiǎn)管控，有力保障國(guó)際化經(jīng)營(yíng)。在全球政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境日趨復(fù)雜，中央企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)更加凸顯的背景下，始終高度關(guān)注涉外法律風(fēng)險(xiǎn)防范，指導(dǎo)中央企業(yè)定期開展排查，針對(duì)投資準(zhǔn)入、資本市場(chǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，及時(shí)采取管控措施，防患于未然。加強(qiáng)境外法律專題研究，先后編印24個(gè)“一帶一路”沿線國(guó)家法律風(fēng)險(xiǎn)防范指引，推動(dòng)企業(yè)提前研判、深入評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。南航集團(tuán)對(duì)境外不同區(qū)域法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行“紅黃綠”標(biāo)識(shí)管理，“查色識(shí)險(xiǎn)，按色控險(xiǎn)”。中國(guó)有色集團(tuán)在對(duì)23個(gè)國(guó)家進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)上編制投資負(fù)面清單，中交集團(tuán)啟動(dòng)35個(gè)國(guó)家法律風(fēng)險(xiǎn)防范數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，為防控境外風(fēng)險(xiǎn)提供專業(yè)支撐。中國(guó)三峽集團(tuán)、中糧集團(tuán)等許多企業(yè)法務(wù)人員全程參與、深度介入境外重大投資項(xiàng)目，保障項(xiàng)目依法依規(guī)。針對(duì)近年來美國(guó)政府陸續(xù)將我多家中央企業(yè)列入出口管制實(shí)體清單等各類清單的做法，有關(guān)企業(yè)積極通過法律途徑依法自主維權(quán)，同時(shí)進(jìn)一步強(qiáng)化法治建設(shè)，認(rèn)真遵守國(guó)際規(guī)則和東道國(guó)法律，確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理，把握了工作主動(dòng)權(quán)。

五是強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)，扣緊國(guó)資監(jiān)管最后一環(huán)。落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于在深化改革中必須切實(shí)加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管、防止國(guó)有資產(chǎn)流失的一貫要求，國(guó)資委積極采取措施，政策法規(guī)、產(chǎn)權(quán)和財(cái)務(wù)管理、監(jiān)督追責(zé)等相關(guān)部門協(xié)同配合，進(jìn)一步完善國(guó)有資產(chǎn)出資人監(jiān)督機(jī)制，著力打造事前制度規(guī)范、事中跟蹤監(jiān)控、事后監(jiān)督問責(zé)的監(jiān)管閉環(huán)。堅(jiān)持“先立規(guī)矩后辦事”的原則，加快健全國(guó)資監(jiān)管法規(guī)制度體系，截至目前，國(guó)資委現(xiàn)行有效規(guī)章27件，規(guī)范性文件212件，為國(guó)資監(jiān)管工作奠定了扎實(shí)的制度基礎(chǔ)。樹立“雷區(qū)意識(shí)”，強(qiáng)化事中管控，通過建立風(fēng)險(xiǎn)提示函、約談、通報(bào)等工作機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，持續(xù)推動(dòng)融資性貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)處置和出清，針對(duì)金融衍生業(yè)務(wù)、信托、基金等及時(shí)提出風(fēng)險(xiǎn)管控要求，指導(dǎo)企業(yè)依法開展降杠桿減負(fù)債防風(fēng)險(xiǎn)工作，整體負(fù)債率較2016年降低2.2個(gè)百分點(diǎn)，帶息負(fù)債占比連續(xù)實(shí)現(xiàn)“九連降”。落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度的意見》，不斷加大對(duì)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)防控不力等行為的問責(zé)力度，組織或督促中央企業(yè)核查違規(guī)問題，年均問責(zé)千余人次，形成有效監(jiān)督震懾。

經(jīng)過五年持續(xù)努力，中央企業(yè)法治建設(shè)取得明顯成效。一是初步建立了一套自上而下重法治、防風(fēng)險(xiǎn)的工作機(jī)制。從集團(tuán)總部到各級(jí)子企業(yè)，對(duì)法治建設(shè)的重視程度前所未有，推動(dòng)力度持續(xù)增強(qiáng)。二是基本形成了一個(gè)較為完備的風(fēng)險(xiǎn)防控體系。法治工作與經(jīng)營(yíng)管理深度融合，支撐保障作用進(jìn)一步發(fā)揮。三是逐步打造一支能與國(guó)際大公司法務(wù)人員同臺(tái)競(jìng)技的專業(yè)隊(duì)伍。中央企業(yè)集團(tuán)層面全部建立總法律顧問制度，重要子企業(yè)設(shè)置比例超過90%，法務(wù)人員達(dá)到3.2萬人，比2015年增長(zhǎng)60%，專業(yè)化率超過80%，“內(nèi)心忠誠(chéng)于企業(yè)、能力聚焦于專業(yè)”的高素質(zhì)法治人才隊(duì)伍蓬勃發(fā)展。四是積極培育一種依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理的企業(yè)文化。領(lǐng)導(dǎo)干部運(yùn)用法治思維和法治方式經(jīng)營(yíng)管理的能力明顯增強(qiáng)，“守法誠(chéng)信是第一生命，違法經(jīng)營(yíng)是最大風(fēng)險(xiǎn)”等意識(shí)牢固樹立，依法治企能力已經(jīng)成為中央企業(yè)參與全球競(jìng)爭(zhēng)、躋身世界一流的重要軟實(shí)力，為深化改革、高質(zhì)量發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)有力的支撐保障。

翁杰明強(qiáng)調(diào)，“十四五”時(shí)期國(guó)資國(guó)企改革發(fā)展任務(wù)更加艱巨繁重，面臨的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)更加嚴(yán)峻復(fù)雜，需要把強(qiáng)法治、防風(fēng)險(xiǎn)擺在更加重要的位置。國(guó)資委將以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，落實(shí)中央全面依法治國(guó)工作會(huì)議部署，指導(dǎo)中央企業(yè)緊緊圍繞“十四五”規(guī)劃和國(guó)企改革三年行動(dòng)中心任務(wù)，不斷深化法治建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，努力“實(shí)現(xiàn)一個(gè)目標(biāo)、健全五個(gè)體系、提升五種能力”，即著力健全領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任體系、依法治理體系、規(guī)章制度體系、合規(guī)管理體系、工作組織體系，持續(xù)提升法治工作引領(lǐng)支撐能力、風(fēng)險(xiǎn)管控能力、涉外保障能力、主動(dòng)維權(quán)能力和信息化管理能力，力爭(zhēng)部分中央企業(yè)法治工作達(dá)到世界一流水平，為推動(dòng)改革發(fā)展、促進(jìn)基業(yè)長(zhǎng)青提供更加有力的支撐保障。

課程推薦

法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)四位一體協(xié)同運(yùn)作及一體化管理體系構(gòu)建高級(jí)研修班（上海站）

課程內(nèi)容：

【第一天】

模塊一：法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)四位一體的基礎(chǔ)：四者思維方式與各自側(cè)重1.法務(wù)合規(guī)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)的不同思維方式

2.法務(wù)合規(guī)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)的不同工作模塊3.法務(wù)合規(guī)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)的工作競(jìng)合與邊界難題4.從風(fēng)險(xiǎn)分類視角看法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)的不同之處5.對(duì)法務(wù)合規(guī)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)整合的現(xiàn)行三種說法集合

模塊二：法務(wù)管理運(yùn)作七要素與合規(guī)管理體系建設(shè)流程：案例討論與沙盤模擬

1.法務(wù)管理目標(biāo)與工作場(chǎng)景及經(jīng)驗(yàn)分享

2.法務(wù)價(jià)值提升案例研討

3.合規(guī)管理要素與合規(guī)管理體系的組成

4.合規(guī)管理體系建設(shè)流程沙盤模擬

5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與合規(guī)管理手冊(cè)

【第二天】

模塊三：內(nèi)控框架的搭建與全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)：管理控制與風(fēng)險(xiǎn)能力

1.內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)之根本區(qū)別：基于目標(biāo)

2.內(nèi)部控制五要素與內(nèi)控框架的搭建及其成果體現(xiàn)

3.流程、流程梳理、內(nèi)控缺陷識(shí)別與信息化設(shè)計(jì)

4.風(fēng)險(xiǎn)（不確定性）的來源、分類與應(yīng)對(duì)策略之邊界

5.全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)流程：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則的重要性

模塊四：法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)同運(yùn)行與一體化管理的思路：高階架構(gòu)

1.一體化管理體系建設(shè)的在先案例與思路啟發(fā)

2.基于高階架構(gòu)的法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同運(yùn)行

3.基于風(fēng)險(xiǎn)三道線的法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)四位一體化

4.法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)四位一體建設(shè)的案例

5.法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)四位一體建設(shè)過程中的主線

時(shí)間地點(diǎn)：2021年5月29日-30日，上海

課程導(dǎo)師：

陶光輝律師，企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)培訓(xùn)與咨詢集大成者，德衡律師集團(tuán)管委會(huì)成員（2021），高級(jí)合伙人，一法網(wǎng)創(chuàng)始人。武漢大學(xué)法學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，曾任500強(qiáng)法務(wù)總監(jiān)，獲ALB2016中國(guó)最佳總法律顧問稱號(hào)，擔(dān)任大連大學(xué)法學(xué)院客座教授，北京大學(xué)全球高端法商人才計(jì)劃未來領(lǐng)袖授課專家，中國(guó)人民大學(xué)企業(yè)法治研究所兼職研究員，青島仲裁委互聯(lián)網(wǎng)仲裁院副院長(zhǎng)，北京律師協(xié)會(huì)企業(yè)法律顧問專業(yè)委員會(huì)副主任等職務(wù)，著有《公司法務(wù)部》、《法務(wù)之道》、《合規(guī)管理十論》等。

課程價(jià)格：

5800元/位

掃碼報(bào)名：