各位嘉賓，大家上午好。我是北京德和衡事務(wù)所的陶光輝律師，下面由我為各位老師、同行，匯報(bào)與交流我們關(guān)于央國(guó)企法治與合規(guī)體系建設(shè)與運(yùn)行的思考。

我想從三個(gè)部分來(lái)進(jìn)行講述。剛才馮教授講述中提到了法治，說(shuō)到了一個(gè)當(dāng)前“先立后破”的提法。其實(shí)，這個(gè)“立”，正是企業(yè)法治管理的一個(gè)前提。

先立標(biāo)準(zhǔn)、立規(guī)則，再談發(fā)展，談治理。我們談到了當(dāng)前區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡等現(xiàn)象，其實(shí)就在于先前的可能沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)，就先做起來(lái)，導(dǎo)致現(xiàn)在才開(kāi)始“立”。

這時(shí)候，我覺(jué)得這個(gè)階段我們重視法治也好，合規(guī)也好，其實(shí)都是一種“立標(biāo)準(zhǔn)、立規(guī)則”的體現(xiàn)。

第一個(gè)，就是“法治”在當(dāng)前，不管從宏觀經(jīng)濟(jì)，還是從企業(yè)作為一個(gè)微觀主體來(lái)說(shuō)，它可以成為一種管理范式。

雖然我不是搞管理學(xué)的，但我們團(tuán)隊(duì)一直在從事合規(guī)體系建設(shè)這樣一個(gè)服務(wù)，在為企業(yè)，特別是央國(guó)企提供服務(wù)的時(shí)候，我們有一種感觸，現(xiàn)在企業(yè)，特別是央國(guó)企，包括一些企業(yè)集團(tuán)，還有上市公司，特別重視法治管理、合規(guī)管理。

昨天我到武漢一家企業(yè)去交流，這個(gè)企業(yè)一九零幾年就成立了，可以說(shuō)是中國(guó)比較少見(jiàn)，持續(xù)時(shí)間超過(guò)真正意義上100年了的企業(yè)。我們很多企業(yè)的愿景，就是要打造百年企業(yè)，但這個(gè)企業(yè)已提出來(lái)了，要為下一個(gè)百年做戰(zhàn)略性布局。

那么總結(jié)前面100年，這家公司總裁的做法值得借鑒。因?yàn)榭偛眠@個(gè)人不僅是一個(gè)技術(shù)大咖，據(jù)我聽(tīng)到的信息，他的技術(shù)實(shí)力可以去參與院士評(píng)選。另外，在管理層面，他三十幾歲就開(kāi)始做公司總裁。關(guān)鍵是，這個(gè)公司的每一年法律會(huì)議、合規(guī)會(huì)議，他都參加。而且，都親自去發(fā)表他的一些號(hào)召一些感想。因此，可以說(shuō)，他是技術(shù)、管理，再加上現(xiàn)在咱們很重視的合規(guī)和法治，三者并重。

我覺(jué)得這種企業(yè)真的是把合規(guī)當(dāng)做一種管理去實(shí)踐，管理模式也好，管理范式也好，他們都去做強(qiáng)調(diào)。

第二，就合規(guī)管理體系和法治管理的關(guān)系做一些分享。談到管理，大家可能都非常清楚，我們有一個(gè)管理學(xué)里面的管理大師中的大師，就是彼得.德魯克。

他曾經(jīng)說(shuō)到，在法律上和財(cái)政上的意義，現(xiàn)有有120年歷史的企業(yè)，如果這兩個(gè)方面沒(méi)有采取很好的措施，可能也不能再活繼續(xù)活25年。

另外一位咱們國(guó)內(nèi)知名的管理學(xué)教授，陳春花教授對(duì)他這個(gè)說(shuō)法做了一個(gè)總結(jié)和提煉。

陳教授提出來(lái)，在企業(yè)發(fā)展過(guò)程中有兩個(gè)前提條件，一個(gè)是法律保守，一個(gè)是財(cái)務(wù)保守，如果違背了這兩個(gè)前提，壽命再長(zhǎng)的公司、規(guī)模再大的公司，可能都會(huì)面臨根本的問(wèn)題。

所有想做長(zhǎng)久的企業(yè)，戰(zhàn)略上的選擇必然是建立在對(duì)于法律規(guī)則的遵守之上，然后是財(cái)務(wù)上的保守，包括現(xiàn)金流，財(cái)務(wù)擴(kuò)張等上的節(jié)制。這兩個(gè)方面做到了，才有可能繼續(xù)去開(kāi)疆?dāng)U土，繼續(xù)發(fā)展。

所以，戰(zhàn)略管理思維里面必須包含這兩個(gè)前提。也就是說(shuō)，如果按照這個(gè)來(lái)講，我們?cè)谒伎紤?zhàn)略，就是在思考管理上的一個(gè)頂層架構(gòu)，必須保證有這兩個(gè)前提。

其中有一個(gè)，就是我們說(shuō)的法律保守。法律保守，其實(shí)有多個(gè)含義。我把它總結(jié)為兩個(gè)。一是法治管理，它就來(lái)源于咱們當(dāng)前大的宏觀經(jīng)濟(jì)背景下，我們提出的法治國(guó)家的概念。

我們近年一直在提倡法治國(guó)家、法治社會(huì)、依法治省、依法治市，包括依法治企等，其實(shí)它已經(jīng)是一種非?，F(xiàn)實(shí)的治理方式。從宏觀角度，從中觀、微觀的角度，有大量的案例，大量的這種提法和要求。

在當(dāng)前不確定性時(shí)代，也就是我們說(shuō)的烏卡時(shí)代，風(fēng)險(xiǎn)更加的突出，重大風(fēng)險(xiǎn)就需要專門去防控。所以，結(jié)合法治國(guó)家和烏卡時(shí)代對(duì)于企業(yè)微觀管理的挑戰(zhàn)，我們認(rèn)為比較好的應(yīng)對(duì)方式，甚至可能是唯一的應(yīng)對(duì)方式，那就是我們的法治管理。法治，逐漸成為一種管理范式！

法治管理，我認(rèn)為具體到操作層面、具體到企業(yè)，從單個(gè)主體，響應(yīng)外部要求以及內(nèi)部促進(jìn)管理效率和效益，這個(gè)角度來(lái)講，法治管理可以包含這么幾個(gè)方面：

第一個(gè)，就是首先要遵守法律。企業(yè)要遵守法律的底線。遵守法律，這個(gè)是一個(gè)底線，法治管理的第一個(gè)內(nèi)涵。

第二個(gè)，在當(dāng)前的競(jìng)爭(zhēng)，包括我們的交易過(guò)程當(dāng)中，我們需要去利用法律，運(yùn)用法律。比如，合同方面的，投資方面的、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的，都是需要法律來(lái)保護(hù)企業(yè)應(yīng)得的利益、應(yīng)得的權(quán)益。所以，第二個(gè)層面是叫獲得法益。

第三個(gè)，就是把法治當(dāng)作一種治理模式。我們從法治國(guó)家里面，有科學(xué)立法，有嚴(yán)格執(zhí)法，還有公正司法，全民守法。這實(shí)際上是一種治理模式。在企業(yè)內(nèi)部，結(jié)合到我們服務(wù)團(tuán)隊(duì)的一個(gè)理念，管理模式就是要圍繞著企業(yè)內(nèi)部如何更好的立規(guī)、執(zhí)規(guī)、還有傳遞規(guī)則，最后遵守規(guī)則。

規(guī)則是來(lái)源于外部的法律法規(guī)。合規(guī)體系建設(shè)的一個(gè)基本邏輯，正是法治4個(gè)環(huán)節(jié)在微觀主體內(nèi)的體現(xiàn)。所以它也叫運(yùn)用法治。當(dāng)然具體工作，體現(xiàn)在制度和流程的建設(shè)和實(shí)施上。

第四個(gè)，就是基于咱們當(dāng)前這個(gè)更加相對(duì)宏觀的背景下，剛才我們也提到了M國(guó)的各種霸權(quán),如軍事、科技、文化等，其中一個(gè)重要的特征就是法律層面規(guī)則的輸出。

國(guó)家也提出來(lái)，在法治里面，特別是對(duì)于現(xiàn)在央企層面、境外業(yè)務(wù)比較多的國(guó)企，會(huì)在涉外法治概念下，進(jìn)行一定的反制，通過(guò)規(guī)則去制勝，具體就體現(xiàn)在反制裁、反干涉、反制長(zhǎng)臂管轄等，我們也頒布了一系列的法律。

所以法治管理4個(gè)方面的內(nèi)涵，對(duì)應(yīng)具體的工作，從公司內(nèi)部部門角度來(lái)講，就是合規(guī)管理，法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理，內(nèi)部控制，以及我們有一些企業(yè)會(huì)涉及到的涉外法治。這就是企業(yè)法治管理的內(nèi)涵。

就合規(guī)管理和法治管理的關(guān)系，我認(rèn)為從企業(yè)角度，合規(guī)體系的建設(shè)和運(yùn)行，可以納入企業(yè)法治管理的一部分，屬于法治管理的組成。

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